歐盟《人工智能法案》（AI Act）作為全球首個全面監(jiān)管人工智能的綜合性法律框架，標志著人工智能治理正式邁入“硬法”時代。本系列文章將聚焦法案核心內(nèi)容，本期重點剖析其對通用人工智能（General-Purpose AI, GPAI）的分類監(jiān)管思路、提供者核心義務及行為守則要求。

一、通用人工智能（GPAI）的界定與分類

法案創(chuàng)造性地提出了“通用人工智能系統(tǒng)”（GPAI）這一概念，特指那些功能廣泛、可服務于多種目的的人工智能系統(tǒng)，例如大型語言模型、多模態(tài)基礎模型等。這類系統(tǒng)因其強大的泛化能力和廣泛的應用潛力，成為監(jiān)管的重點對象。

法案對GPAI采取了基于風險的層級監(jiān)管模式：

1. 基礎層GPAI：所有GPAI提供者均需履行基礎義務。
2. 具有系統(tǒng)性風險的GPAI：這是法案創(chuàng)設的關鍵分類。當GPAI模型在訓練時所消耗的算力總量超過一個特定閾值（以FLOPs衡量）時，即被認定為“具有系統(tǒng)性風險”。這類模型因其巨大的規(guī)模、廣泛的影響力和潛在的擴散風險，需要承擔更為嚴苛的合規(guī)義務。歐盟人工智能辦公室將負責此類模型的清單制定與動態(tài)評估。

二、GPAI提供者的核心法定義務

法案為GPAI提供者（尤其是模型開發(fā)者）設定了一系列貫穿模型生命周期的義務，旨在確保技術的透明、穩(wěn)健與可信。

1. 透明度義務：提供者必須為下游開發(fā)者或部署者提供詳盡的技術文檔和使用說明。這包括模型的能力、局限性、訓練數(shù)據(jù)的基本特征（如數(shù)據(jù)范圍、規(guī)模、處理方式）、計算資源消耗以及已知的風險信息。此舉旨在打破“黑箱”，賦能下游用戶進行安全、合規(guī)的集成與應用。

1. 版權(quán)合規(guī)義務：提供者必須尊重歐盟版權(quán)法。法案要求GPAI提供者（特別是生成式AI提供者）公開其訓練數(shù)據(jù)中所使用的受版權(quán)保護材料的詳細摘要。這一條款旨在平衡技術創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護，為權(quán)利人主張其權(quán)利提供必要信息基礎。

1. 對具有系統(tǒng)性風險的GPAI的額外義務：

• 模型評估與風險減緩：必須進行嚴格的對抗性測試（“紅隊測試”），以識別、評估和減緩可能出現(xiàn)的系統(tǒng)性風險，如惡意生成內(nèi)容、自我復制、重大網(wǎng)絡安全漏洞等。

• 事件報告：一旦發(fā)生任何嚴重事件或發(fā)現(xiàn)任何可能引發(fā)系統(tǒng)性風險的故障，必須立即向歐盟委員會和成員國監(jiān)管機構(gòu)報告。

• 確保網(wǎng)絡安全：必須實施最先進的網(wǎng)絡安全措施，保護模型及其權(quán)重免受篡改或非法訪問。

• 能效報告：需監(jiān)測和報告模型在訓練和運行階段的能源消耗與資源效率，推動綠色AI發(fā)展。

三、行為守則與行業(yè)自律倡議

除了具有法律強制力的義務條款，法案還大力倡導和鼓勵行業(yè)制定并遵守自愿性行為守則（Codes of Conduct）。這被視為對強制性監(jiān)管的重要補充，尤其在法律細則出臺前的過渡期，以及針對尚未被明確認定為“系統(tǒng)性風險”但影響廣泛的GPAI模型。

1. 守則目標：行為守則應致力于實現(xiàn)《人工智能法案》的總體目標，特別是推動GPAI模型在安全性、可靠性、基礎權(quán)利保護、社會公益和可持續(xù)發(fā)展等方面達到更高標準。

1. 參與主體：鼓勵GPAI提供者、行業(yè)聯(lián)盟、民間社會組織、學術界等多元利益相關方共同參與制定。歐盟委員會將為守則的制定提供支持與協(xié)調(diào)。

1. 核心內(nèi)容：預期的行為守則可能涵蓋：

• 超越法律底線的安全與倫理標準。

• 針對特定高風險應用場景（如醫(yī)療、教育）的細化部署指南。

• 促進AI可解釋性、公平性和可審核性的行業(yè)最佳實踐。

• 推動中小企業(yè)獲取和利用GPAI技術的合作框架。

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歐盟《人工智能法案》對通用人工智能的監(jiān)管，構(gòu)建了“強制合規(guī)義務”與“自愿行為守則”雙輪驅(qū)動的治理體系。它既通過清晰的法定義務（特別是針對具有系統(tǒng)性風險的模型）確立了不可逾越的紅線，又通過倡導行業(yè)自律為技術創(chuàng)新和卓越實踐保留了靈活空間。這種分層、精準的監(jiān)管思路，旨在駕馭AI的巨大潛力，同時防范其系統(tǒng)性風險，為全球AI法治化進程提供了重要的前沿參考。下一期，我們將深入解讀法案對“高風險人工智能系統(tǒng)”的詳細監(jiān)管要求。